Tăng cường thống kê giám sát giao dịch thanh toán trên Thị Phần chứng khoán


MỤC LỤC VĂN BẢN
*

BỘ TÀI CHÍNH -------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự vì chưng - Hạnh phúc ---------------

Số: 115/2017/TT-BTC

Thành Phố Hà Nội, ngày 25 mon 10 năm 2017

THÔNG TƯ

HƯỚNG DẪN GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNGKHOÁN

Căn cđọng Luật Chứng khoán ngày 29 mon 6 năm2006;

Cnạp năng lượng cđọng Luật sửa đổi, bổ sung cập nhật một vài điều củaLuật Chứng khoán thù ngày 24 mon 11 năm 2010;

Căn uống cứ đọng Nghị định số 58/2012/NĐ -CPhường ngày 20tháng 7 thời điểm năm 2012 của nhà nước qui định cụ thể với hướng dẫn thực hiện một sốđiều của Luật Chứng khân oán và Luật sửa đổi, bổ sung cập nhật một vài điều của Luật Chứngkhoán;

Căn uống cứ đọng Nghị định số 60/2015/NĐ -CP ngày 26mon 6 năm năm ngoái của Chính phủ sửa thay đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số58/2012/NĐ -CP. ngày trăng tròn mon 7 thời điểm năm 2012 của nhà nước công cụ chi tiết với hướngdẫn thực hiện một số trong những điều của Luật Chứng khân oán cùng Luật sửa thay đổi, bổ sung cập nhật một sốđiều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ đọng Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05tháng 5 năm 2015 của Chính phủ mức sử dụng về chứng khoán phái sinc với thị trườnghội chứng khoán phái sinh;

Cnạp năng lượng cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CPhường ngày 26tháng 7 năm 2017 của nhà nước mức sử dụng chức năng, nhiệm vụ, quyền lợi và nghĩa vụ và cơ cấutổ chức của Sở Tài chính;

Theo ý kiến đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoánNhà nước;

Sở trưởng Sở Tài chủ yếu phát hành Thông bốn hướngdẫn đo lường giao dịch chứng khoán bên trên thị trường triệu chứng khoán thù.

Bạn đang xem: Thông tư 116/2017/tt

Chương thơm I

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1.Phạm vi điều chỉnh

Thông tư này hướng dẫn việcđo lường và tính toán giao dịch thanh toán triệu chứng khân oán trên Thị phần hội chứng khân oán bao gồm tổ chức.

Điều 2.Đối tượng áp dụng

Thông bốn này áp dụng đối vớicác công ty thống kê giám sát và đối tượng tính toán bên dưới đây:

1. Chủ thể giám sát:

a) Ủy ban Chứng khoán thù Nhà nước(tiếp sau đây viết tắt là UBCKNN);

b) Sngơi nghỉ giao dịch thanh toán chứng khoán(dưới đây viết tắt là SGDCK);

c) Trung trung tâm lưu lại ký chứngkhoán cả nước (sau đây viết tắt là TTLKCK).

2. Đối tượng thống kê giám sát là cáctổ chức triển khai, cá nhân tđam mê gia vào quá trình thanh toán giao dịch, hỗ trợ những hình thức liênquan liêu mang đến giao dịch thanh toán chứng khân oán, bao gồm:

a) Tổ chức niêm yết, đăng kýgiao dịch;

b) Thành viên giao dịch cùng thànhviên thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh (tiếp sau đây viết tắt là TVGD);

c) Thành viên giữ ký củaTrung trọng điểm lưu giữ cam kết triệu chứng khoán thù Việt Nam (tiếp sau đây viết tắt là TVLK);

d) Cửa Hàng chúng tôi quản lý quỹ đầutư bệnh khoán thù, quỹ chi tiêu bệnh khân oán, đơn vị đầu tư hội chứng khoán;

đ) SGDCK, TTLKCK khi thamgia cung ứng những dịch vụ liên quan mang lại giao dịch triệu chứng khoán;

e) shop bệnh khoán thù, ngânmặt hàng thương thơm mại, Trụ sở ngân hàng quốc tế được tiến hành bù trừ, thanhtoán thanh toán triệu chứng khân oán phái sinc (tiếp sau đây hotline tắt là TVBT);

g) Nhà đầu tư chi tiêu cá thể, bên đầutư tổ chức (sau đây viết tắt là NĐT);

h) Ngân hàng đo lường và tính toán, ngânhàng thương mại cung cấp dịch vụ mlàm việc tài khoản tiền gửi chi tiêu bệnh khoán;

i) Các đối tượng người dùng tương quan.

Điều 3.Giải ham mê tự ngữ

Trong Thông bốn này, các từngữ dưới đây được gọi nlỗi sau:

1. Thị Phần bệnh khoángồm tổ chức triển khai là địa điểm hoặc bề ngoài Bàn bạc báo cáo để tập vừa lòng lệnhcài, bán cùng thanh toán bệnh khoán thù niêm yết, đăng ký thanh toán giao dịch trên SGDCK, bao gồmcả thị trường thanh toán giao dịch bệnh khân oán phái sinh (dưới đây Điện thoại tư vấn tắt là TTCK).

2. Tổ chức niêm yết, đăngcam kết giao dịch thanh toán là tổ chức triển khai có bệnh khân oán niêm yết, ĐK giao dịch tạiSGDCK.

3. trao đổi chứng khoán thù làviệc chọn mua, buôn bán triệu chứng khoán thù triển khai qua khối hệ thống giao dịch thanh toán của SGDCK với những trườngvừa lòng gửi quyền download khác so với triệu chứng khoán thù niêm yết, ĐK giao dịchtrên SGDCK vày TTLKCK tiến hành theo hiện tượng của điều khoản chứng khân oán.

4. giao hoán nội cỗ lànhững hành vi được hiện tượng tại khoản 1 Điều 70 Nghị định số58/2012/NĐ-CPhường ngày đôi mươi tháng 7 năm 2012 của Chính phủ biện pháp chi tiết vàgiải đáp thực hành một số trong những điều của Luật Chứng khân oán cùng Luật sửa đổi, bổ sung mộtsố điều của Luật Chứng khân oán (dưới đây điện thoại tư vấn tắt là Nghị định số 58/2012/NĐ-CP).

5. giao hoán thao túngTTCK là những hành vi được khí cụ tại khoản 2 Điều 70 Nghị địnhsố 58/2012/NĐ-CP..

6. trao đổi phi lý làcác thanh toán giao dịch lâm vào tình thế các tiêu chuẩn chú ý phi lý của khối hệ thống tiêu chígiám sát và đo lường vị SGDCK ban hành với vận dụng nhằm xác định triệu chứng khân oán bao gồm thanh toán giao dịch bấtthường xuyên sau khoản thời gian bao gồm sự đồng ý của UBCKNN.

7. Tin đồn là thôngtin của một nhóm fan, của một cá thể, tổ chức triển khai về một vụ việc tương quan đếnnhững hội chứng khân oán hoặc thanh toán giao dịch triệu chứng khoán ra mắt bên trên TTCK có thể có thực hoặckhông tồn tại thực, cơ mà thời điểm phát ra tin đồn thổi chưa tồn tại địa thế căn cứ để kiểm bệnh.

ChươngII

TỔ CHỨC CÔNGTÁC GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Mục 1.GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

Điều 4.Trách nát nhiệm cùng quyền hạn của UBCKNN

1. Chủ trì, phối hợp với cáccơ quan, đơn vị chức năng liên quan chế tạo, trình cấp cho gồm thđộ ẩm quyền phát hành các vnạp năng lượng bảnquy bất hợp pháp lý lẽ về tính toán giao dịch hội chứng khoán thù.

2. Ban hành quy trình giámgần cạnh thanh toán chứng khoán thù của UBCKNN; quy định phối hợp trong công tác giám sátthanh toán triệu chứng khoán thân UBCKNN, SGDCK với TTLKCK.

3. Phê ưng chuẩn khối hệ thống tiêuchí giám sát và đo lường giao dịch thanh toán bệnh khoán thù vì chưng SGDCK thành lập và các ngưỡng đo lường và thống kê tỷlệ áp dụng tài sản cam kết quỹ, giới hạn vị vắt theo từng tài khoản của NĐT, TVBT doTTLKCK desgin.

4. Xây dựng và thực hiện kếhoạch thống kê giám sát thanh toán giao dịch chứng khân oán hàng năm.

5. Giám sát các hoạt độngthanh toán bệnh khoán trên TTCK nhằm phân phát hiện tại, ngnạp năng lượng đề phòng, xử lý các hành vithanh toán giao dịch nội bộ, thanh toán giao dịch thao bí TTCK và các hành động phạm luật luật phápquy định về thanh toán giao dịch chứng khân oán.

6. Gisát hại NĐT vào việcvâng lệnh các qui định của lao lý về thanh toán giao dịch triệu chứng khân oán.

7. Yêu cầu những đối tượnggiám sát report, giải trình, cung cấp tin, tư liệu tương quan mang đến giao dịchbệnh khân oán.

8. Kịp thời gồm chú ý phùđúng theo đối với các thanh toán với hành động gồm tín hiệu vi bất hợp pháp lao lý nhằm mục tiêu ngăn uống ngừahành động vi phi pháp dụng cụ trong thanh toán bệnh khân oán của đối tượng người dùng đo lường và tính toán.

9. Tổng thích hợp report giám sátvới report Ship hàng công tác làm việc đo lường của SGDCK, TTLKCK, TVGD; đề xuất SGDCK,TTLKCK, TVGD, TVBT phối kết hợp nhằm kịp lúc phạt hiện, phân tích, nhận xét với tiếnhành chất vấn, xử lý khi cần thiết đối với những đối tượng người tiêu dùng tương quan cho các giaodịch triệu chứng khoán bất thường theo nguyên lý của luật pháp.

10. Chủ trì, phối hợp vớicác đơn vị chức năng liên quan vào câu hỏi kiểm soát so với các đối tượng người tiêu dùng tính toán quy địnhtại khoản 2 Điều 2 Thông tư này.

11.Hàng năm hoặc theo tận hưởng của Bộ Tài bao gồm, UBCKNN report Bộ Tài bao gồm về kếttrái thực hiện công tác làm việc tính toán thanh toán bệnh khoán thù.

Điều 5.Nội dung thống kê giám sát của UBCKNN

Nội dung đo lường của UBCKNNbao gồm:

1. Trên cơ sở report giámcạnh bên, báo cáo giao hàng công tác đo lường và tính toán của SGDCK, TTLKCK, TVGD với các nguồnlên tiếng khác, phân tích sâu nhằm phạt hiện những thanh toán giao dịch thao túng TTCK, giao dịchnội bộ, những thanh toán giao dịch bị cấm không giống với các hành động vi phạm luật phép tắc quy định vềchứng khoán thù với Thị Trường bệnh khoán thù tương quan mang lại chuyển động thanh toán giao dịch chứngkhoán để sở hữu phương án ngăn chặn, cách xử lý kịp lúc.

2. Gigiết hại chuyển động củaSGDCK trong Việc tổ chức triển khai và tính toán các giao dịch triệu chứng khân oán ra mắt trênTTCK thuộc phạm vi giám sát và đo lường của SGDCK theo biện pháp tại Mục 2 Chương thơm II Thôngtư này.

3. Giám sát hoạt động củaTTLKCK vào Việc quản lý với đo lường và thống kê xác suất thực hiện gia tài cam kết quỹ theo từngtài khoản của NĐT, TVBT; số lượng giới hạn vị nuốm của NĐT Lúc tham gia thanh toán giao dịch chứngkhoán phái sinch theo pháp luật trên Mục 3 Chương II Thông tư này.

4. Gisát hại giao dịch thanh toán chứngkhân oán của NĐT tổ chức triển khai nội địa, NĐT quốc tế nhằm kịp thời vạc hiện các diễnđổi mới bất thường rất có thể tạo cảm giác tư tưởng cho các NĐT nhỏ tuổi lẻ.

5. Giám sát vấn đề cung ứng dịchvụ liên quan đến thanh toán giao dịch chứng khoán thù của những đối tượng người dùng nguyên tắc trên điểm b,c, d, đ, e, h, i khoản 2 Điều 2 Thông bốn này.

Điều 6.Phương thơm thức tính toán thanh toán hội chứng khoán của UBCKNN

1. Cnạp năng lượng cứ đọng tài liệu giao dịchdo SGDCK hỗ trợ, tiến hành đối chiếu, đánh giá, xử trí theo cách thức đối vớinhững thanh toán giao dịch bệnh khoán thù tất cả tín hiệu bất thường.

a) Báo cáo đo lường và thống kê, báo cáoShip hàng công tác đo lường của SGDCK, TTLKCK, TVGD;

b) Báo cáo của những tổ chứcniêm yết, ĐK giao dịch;

c) Báo cáo, phản ảnh của cáctổ chức, cá nhân tđắm đuối gia thanh toán bên trên TTCK;

d) Các mối cung cấp tin lên trên cácphương tiện công bố đại chúng, tin đồn;

đ) Các mối cung cấp báo cáo khác.

3. Kiểm tra không bình thường đối vớicác đối tượng người sử dụng giám sát và đo lường thông qua việc vạc hiện những dấu hiệu thanh toán bất thườngtheo báo cáo của SGDCK, TTLKCK, TVGD với của những tổ chức, cá nhân tsi gia giaodịch và cung ứng các hình thức thanh toán chứng khoán bên trên TTCK.

Mục 2.GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA STại GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Điều 7.Quyền hạn và trách rưới nhiệm của SGDCK

1. Ban hành quá trình giámgiáp nhằm bảo đảm triển khai công tác làm việc giám sát và đo lường bao gồm hiệu quả; ban hành khối hệ thống tiêuchí thống kê giám sát giao dịch thanh toán chứng khoán bên trên SGDCK theo phương tiện trên Điều 9 Thông tưnày sau thời điểm được UBCKNN thuận tình.

2. Xây dựng hệ thống cửa hàng dữliệu ship hàng công tác làm việc giám sát, bao gồm các văn bản công cụ trên Điều 11 Thôngtứ này.

3. Gisát hại vận động giao dịch thanh toán,hỗ trợ những dịch vụ tương quan mang lại giao dịch chứng khoán thù trong phạm vi thị trườnggiao dịch bệnh khân oán bởi SGDCK tổ chức theo hiện tượng của pháp luật.

4. Gisát hại cốt truyện cácgiao dịch thanh toán trong thời gian ngày, những ngày, định kỳ; so với, nhận xét với chịu tráchnhiệm xác định tín hiệu thao bí TTCK, thanh toán nội bộ, những hành động giao dịchdụng cụ tại khoản 3 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP..

5. Gisát hại vấn đề công bốcông bố cùng cơ chế báo cáo theo dụng cụ hiện hành tương quan cho thanh toán chứngkhoán của TVGD, tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, đơn vị quản lý quỹ đầu tưchứng khoán thù, quỹ đầu tư chi tiêu chứng khân oán đại chúng, công ty chi tiêu chứng khân oán, nhàđầu tư.

6. Rà thẩm tra các thông tinbên trên phương tiện thông báo đại bọn chúng, tin đồn liên quan mang đến những thanh toán giao dịch bấthay.

7. Yêu cầu TVGD, những tổ chức triển khai,cá nhân gồm liên quan giải trình, đưa thông tin, tư liệu liên quan đếnthanh toán hội chứng khoán thù Ship hàng công tác làm việc giám sát giao dịch triệu chứng khoán thù.

8. Thực hiện tại kiểm tra đối vớinhững TVGD theo lao lý tại Điều 12 Thông tứ này; pân hận phù hợp với UBCKNN khám nghiệm địnhkỳ hoặc không bình thường so với những đối tượng người tiêu dùng thuộc phạm vi giám sát và đo lường của SGDCK.

9. Xử lý theo quy chế củaSGDCK đối với TVGD vi phạm qui định về thanh toán hội chứng khân oán, ý kiến đề xuất UBCKNNcách xử trí các hành vi phạm luật lý lẽ về thanh toán bệnh khoán thù theo cách thức phápquy định.

10. Lập cùng gửi UBCKNN báocáo chu kỳ, report phi lý, report theo đề nghị về giám sát và đo lường thanh toán giao dịch chứngkhoán của những đối tượng người tiêu dùng đo lường và tính toán.

11. Păn năn phù hợp với TTLKCK bảođảm hoạt động thanh toán giao dịch trên thị phần, chuyển động bù trừ, tkhô giòn toán thù giao dịchchứng khoán thù phái sinch an ninh, hiệu quả theo nguyên tắc tại khoản3 Điều 11 Nghị định số 42/2015/NĐ -CP ngày 05 tháng 5 năm năm ngoái của Chính phủvề chứng khoán thù phái sinc cùng Thị trường triệu chứng khoán thù phái sinh với những văn bạn dạng phápcách thức tương quan không giống.

Điều 8.Nội dung đo lường thanh toán chứng khoán thù của SGDCK

1. SGDCK triển khai giám sátnhằm mục tiêu ngăn uống dự phòng, vạc hiện tại những thanh toán cùng hành vi vi bất hợp pháp điều khoản về giao dịchbệnh khân oán, bao gồm:

a) Hành vi giao dịch thanh toán nội bộ;

b) Hành vi giao dịch thanh toán thaobí TTCK;

c) Hành vi thanh toán quy địnhtrên khoản 3 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP;

d) Hành vi vi phạm luật khác vềthanh toán triệu chứng khoán theo cách thức của pháp luật về hội chứng khân oán với thị trườngtriệu chứng khoán.

2. Giám sát việc giao dịch,chào làng biết tin và báo cáo liên quan đến thanh toán hội chứng khoán thù được niêm yết,đăng ký giao dịch thanh toán trên SGDCK của những tổ chức triển khai niêm yết, đăng ký giao dịch, TVGD,cửa hàng cai quản quỹ chi tiêu bệnh khoán, quỹ đầu tư chi tiêu triệu chứng khân oán đại chúng, côngty đầu tư chi tiêu hội chứng khoán thù, người đóng cổ phần mập, công ty đầu tư sở hữu từ bỏ 5% trsinh hoạt lên hội chứng chỉquỹ của một quỹ đại bọn chúng dạng đóng góp, bạn nội cỗ của tổ chức triển khai niêm yết, đăng kýthanh toán giao dịch, tín đồ nội cỗ của quỹ đại chúng niêm yết dạng đóng góp và người dân có liênquan liêu, tín đồ được ủy quyền ra mắt thông báo cùng NĐT theo như đúng giải pháp hiệnhành.

Điều 9.Tiêu chí đo lường và thống kê thanh toán giao dịch triệu chứng khoán

1. SGDCK gây ra cùng banhành hệ thống tiêu chí giám sát thanh toán giao dịch so với những triệu chứng khân oán được niêm yết,đăng ký giao dịch bên trên SGDCK để triển khai cơ sở thực hiện tính toán giao dịch trongngày và nhiều ngày sau khoản thời gian được UBCKNN đồng ý.

2. Nội dung với những tđê mê số cụthể vào khối hệ thống tiêu chí giám sát thanh toán hội chứng khoán thù đề xuất được quy địnhcùng điều chỉnh trong từng thời kỳ mang lại phù hợp với tình hình thanh toán giao dịch bên trên TTCKcùng đảm bảo công tác đo lường và tính toán giao dịch bệnh khoán tất cả kết quả.

Điều10. Phương thức đo lường giao dịch hội chứng khân oán của SGDCK

1. Gigiết hại trực con đường trênkhối hệ thống thống kê giám sát của SGDCK các giao dịch thanh toán trong thời gian ngày của chứng khoán niêm yết,chứng khoán ĐK thanh toán để vạc hiện những thanh toán giao dịch phi lý.

2. Gigiết hại thanh toán chứngkhoán các ngày dựa trên một hoặc các mối cung cấp sau:

a) Thương hiệu dữ liệu giao dịchbệnh khoán;

b) Các báo cáo, phản bội ánhlên tiếng của các TVGD, tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, những tổ chức, cánhân tsay đắm gia TTCK; thông báo được các NĐT ra mắt theo phép tắc của pháp luậtvề hội chứng khoán thù với Thị Trường triệu chứng khoán;

d) Các nguồn tin trên cácphương tiện đi lại ban bố đại chúng, tin đồn;

đ) Các mối cung cấp biết tin không giống.

3. Yêu cầu các tổ chức, cánhân bao gồm tương quan tin báo cùng giải trình để triển khai rõ thêm những lốt hiệugiao dịch phi lý.

4. Thực hiện nay chất vấn đối vớinhững TVGD theo chế độ tại Điều 12 Thông tứ này.

5. Phối hợp với UBCKNN kiểmtra thời hạn hoặc không bình thường so với các đối tượng thuộc phạm vi giám sát củaSGDCK.

Điều11. Hệ thống cửa hàng tài liệu Ship hàng tính toán giao dịch thanh toán chứng khoán

SGDCK bao gồm trách rưới nhiệm xây dựngkhối hệ thống cơ sở dữ liệu Ship hàng công tác làm việc giám sát và đo lường giao dịch thanh toán chứng khoán. Hệ thốngcửa hàng dữ liệu về tối tđọc đề xuất có những ngôn từ sau:

1. Các tài liệu về kết quảthanh toán giao dịch triệu chứng khân oán.

2. Danh sách và biết tin vềcác đối tượng người dùng ở trong phạm vi đo lường và thống kê của SGDCK vi phạm luật vẻ ngoài của điều khoản vềchứng khoán cùng thị phần bệnh khoán, vẻ ngoài của SGDCK.

3. Các report cùng thông tintương quan cho giao dịch thanh toán triệu chứng khoán thù vẫn ra mắt qua khối hệ thống công bố biết tin củaSGDCK; những report, thông tin đang report UBCKNN.

4. Dữ liệu liên quan mang lại tàikhoản giao dịch bệnh khoán thù trong phòng đầu tư chi tiêu.

Điều12. Kiểm tra so với thành viên giao dịch của SGDCK

1. Kiểm tra Việc tuân thủnhững quy định, chính sách, tiến trình tương quan mang đến giao dịch triệu chứng khoán, quy chếthành viên vị SGDCK ban hành.

2. Kiểm tra câu hỏi tuân thủnhững phép tắc về niêm yết và ra mắt thông báo, giao dịch hội chứng khân oán của TVGDlà tổ chức triển khai niêm yết, tổ chức đăng ký thanh toán giao dịch hội chứng khoán thù bên trên SGDCK.

Xem thêm: Xem Hướng Ngủ Theo Tuổi - Hướng Giường Ngủ Phong Thủy Theo Tuổi, Theo Mệnh

3. Cnạp năng lượng cứ đọng tác dụng kiểm tratheo những quy định trên khoản 1, 2 Điều này, SGDCK gồm trách nhiệm:

a) Xử lý theo quy chế củaSGDCK trong ngôi trường thích hợp phân phát hiện tại vi phạm các dụng cụ tương quan mang đến giao dịchchứng khân oán của TVGD;

b) Báo cáo UBCKNN về kết quảkiểm tra với xử lý;

c) Kiến nghị UBCKNN xử lýcác hành động vi phạm so với TVGD trong ngôi trường phù hợp quá thẩm quyền của SGDCK.

Điều13. Báo cáo tính toán thanh toán giao dịch định kỳ

1.Trong vòng 02 ngày thao tác trước tiên của tuần tiếp sau, SGDCK tất cả trách nhiệm gửiUBCKNN report thống kê giám sát thanh toán tuần, gồm:

a) Sổ lệnh thanh toán, kết quảthanh toán giao dịch triệu chứng khoán thù vào ngày; những ban bố thời hạn trong ngày giao dịchtheo lao lý trên khoản 2 Điều 33 Thông tứ số 155/2015/TT-BTCngày 06 tháng 10 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài bao gồm gợi ý về bài toán công bốlên tiếng trên Thị Phần bệnh khoán thù (tiếp sau đây Điện thoại tư vấn tắt là Thông tư số155/2015/TT-BTC) theo nội dung dụng cụ tại Mẫu số 01 Phụ lục I kèm theo Thôngbốn này;

b) Kết quả công tác giám sátthanh toán giao dịch triệu chứng khoán tuần theo Mẫu số 02 Prúc lục I hẳn nhiên Thông bốn này.

2. Trong vòng 10 ngày làm cho việcđầu tiên của mon tiếp theo, SGDCK tất cả trách nhiệm gửi UBCKNN report giám sátgiao dịch tháng theo câu chữ hiện tượng tại Mẫu số 03 Prúc lục I dĩ nhiên Thôngbốn này.

3. Trong vòng 20 ngày làm cho việcđầu tiên của năm sau đó, SGDCK gồm trách nát nhiệm gửi UBCKNN báo cáo giám sát giaodịch năm theo ngôn từ luật tại Mẫu số 04 Phú lục I dĩ nhiên Thông bốn này.

4. Các report luật pháp tạikhoản 1, 2 với 3 Điều này được lập dưới hiệ tượng vnạp năng lượng bản với tệp dữ liệu năng lượng điện tử.Riêng báo cáo dụng cụ trên điểm a khoản 1 Như vậy chỉ cần gửi bên dưới dạng tệp dữliệu năng lượng điện tử. Các report bên trên được gửi dưới dạng tệp tài liệu năng lượng điện tử trong trườngphù hợp UBCKNN, SGDCK hầu hết vận dụng chương trình chữ ký kết điện tử. SGDCK có trách rưới nhiệmgiữ lại thông tin vẫn report theo luật của điều khoản.

Điều14. Báo cáo giám sát giao dịch thanh toán bất thường

1. SGDCK gồm trách nát nhiệm gửiUBCKNN những report bất thường lúc phân phát hiện nay tín hiệu những hành động phạm luật quy địnhtại khoản 1 Điều 8 Thông bốn này trong khoảng nhị mươi tư (24) giờ đồng hồ kể từ khiSGDCK vạc hiện tại vụ việc hoặc nhận được các báo cáo ý kiến đề nghị ra mắt báo cáo bấtthường liên quan mang đến thanh toán triệu chứng khoán.

2. Đối cùng với report bất thườngnêu trên khoản 1 Vấn đề này, SGDCK có trách nhiệm lập báo cáo so sánh riêng biệt từngvụ câu hỏi, gồm chủ kiến đánh giá với khuyến nghị giải pháp giải pháp xử lý theo thẩm quyền hoặc kiếnnghị xử lý trong ngôi trường đúng theo vượt quá thđộ ẩm quyền.

Điều15. Báo cáo đo lường và thống kê giao dịch thanh toán theo yêu thương cầu

1. SGDCK gồm trách rưới nhiệm gửireport lúc cảm nhận kinh nghiệm bởi văn uống phiên bản của UBCKNN.

2. Báo cáo gửi cho UBCKNNnêu trên khoản 1 Vấn đề này bắt buộc được trình bày dưới vẻ ngoài văn uống phiên bản và tệp dữ liệuđiện tử theo văn bản và thời hạn UBCKNN thử dùng.

Mục 3.GIÁM SÁT CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Điều16. Trách nát nhiệm và quyền lợi của TTLKCK

1. Xây dựng quy chế, quy trìnhnghiệp vụ cho vận động bù trừ, tkhô cứng toán giao dịch thanh toán chứng khoán thù phái sinh đảmbảo giám sát công dụng những hoạt động này.

2. Quản lý với giám sát và đo lường việcgia hạn các nút ký quỹ; xác định, kiểm soát và điều chỉnh số lượng giới hạn vị thế đối với TVBT, NĐTtheo cách thức.

3. Yêu cầu tổ chức triển khai, cá nhânở trong phạm vi đo lường của TTLKCK gồm tương quan mang đến vận động bù trừ tkhô hanh toántriệu chứng khân oán report, giải trình, báo tin, tài liệu Giao hàng công tácđo lường và thống kê.

5. Thông báo kịp lúc choSGDCK những trường hợp phạm luật Tỷ Lệ sử dụng gia sản ký kết quỹ, vi phạm luật giới hạn vịgắng.

7. Thực hiện tại các câu chữ vềphối kết hợp giữa SGDCK với TTLKCK phép tắc trên Điều 29 Nghị định số42/2015/NĐ -CPhường ngày 05 tháng 5 năm năm ngoái của nhà nước về triệu chứng khoán thù pháisinc với thị trường bệnh khoán phái sinh.

8. Pân hận phù hợp với UBCKNN kiểmtra thời hạn hoặc không bình thường so với những đối tượng người sử dụng nằm trong phạm vi thống kê giám sát củaTTLKCK.

9. Xử lý theo thẩm quyền cáctrường hòa hợp vi phạm, report UBCKNN cách xử lý theo lao lý của pháp luật vào trườngvừa lòng vượt quá thđộ ẩm quyền.

10. Lập với gửi UBCKNN báocáo đo lường và thống kê chu trình, không bình thường, theo thưởng thức cùng report ship hàng công tác giámcạnh bên theo biện pháp trên Điều 25 Thông bốn này.

Điều17. Nội dung giám sát và đo lường của TTLKCK

1. Giám sát TVLK, TVBT trongcâu hỏi tuân hành những biện pháp lao lý về chứng khoán cùng Thị phần chứng khoántrong tiến hành các hoạt động nhiệm vụ liên quan cho đăng ký, lưu ký kết, bù trừcùng thanh hao toán triệu chứng khoán thù.

2. Gisát hại Xác Suất sử dụngtài sản cam kết quỹ theo từng thông tin tài khoản của NĐT, TVBT.

3. Gisát hại về giới hạn vịcầm của NĐT Lúc tyêu thích gia giao dịch bệnh khoán thù phái sinch.

Điều18. Tiêu chí giám sát tại TTLKCK

1. TTLKCK kiến tạo với banhành các ngưỡng tính toán Tỷ Lệ sử dụng gia tài ký quỹ, số lượng giới hạn vị cố theo từngthông tin tài khoản của NĐT, TVBT tại quy chế chuyển động nghiệp vụ sau khoản thời gian được UBCKNN chấpthuận.

2. Nội dung cùng những ngưỡngthống kê giám sát buộc phải được công cụ với kiểm soát và điều chỉnh trong từng thời kỳ đến tương xứng vớitình trạng giao dịch thanh toán trên TTCK với bảo đảm an toàn công tác thống kê giám sát tại TTLKCK bao gồm hiệuquả.

Điều19. Phương thơm thức thống kê giám sát của TTLKCK

1. Giám sát các trường hợpphạm luật Xác Suất áp dụng gia sản ký kết quỹ ở trong nhà đầu tư chi tiêu, số lượng giới hạn vị thế dựa trên mộthoặc các nguồn tài liệu, biết tin sau:

a) Dữ liệu về vị nuốm, cam kết quỹcủa TVBT, NĐT;

b) Các report thời hạn,công bố phản ảnh tự TVBT với các đối tượng không giống tmê man gia TTCK phái sinh;

c) Các mối cung cấp tin trên cácphương tiện thông tin đại chúng;

d) Các mối cung cấp đọc tin khác.

2. Yêu cầu những tổ chức triển khai, cánhân nằm trong đối tượng người tiêu dùng đo lường của TTLKCK đưa tin với giải trình đểnắm rõ thêm các tín hiệu không bình thường.

3. Phối hợp với UBCKNN kiểmtra định kỳ hoặc bất thường so với các đối tượng người dùng trực thuộc phạm vi thống kê giám sát củaTTLKCK.

Điều20. Lưu trữ dữ liệu giao hàng công tác làm việc giám sát

TTLKCK bao gồm trách rưới nhiệm lưu giữ trữkhông hề thiếu đọc tin về:

1. Số lượng vị chũm cuối ngàytheo tài khoản của NĐT, thành viên bù trừ; quý hiếm lỗ, lãi, vị thế ẩm tồn kho ngàytheo TVBT, quý hiếm ký kết quỹ ban đầu, quý giá cam kết quỹ thử khám phá, quý hiếm và danh mụctài sản ký kết quỹ theo từng tài khoản của NĐT, TVBT.

3. Danh sách với thông báo vềcác đối tượng người dùng thuộc phạm vi thống kê giám sát của TTLKCK vi phạm luật của pháp luậtvề bệnh khoán cùng thị phần triệu chứng khoán thù phái sinh cùng qui định của TTLKCK liênquan lại mang lại bù trừ, tkhô cứng toán thù chứng khân oán phái sinch.

4. Dữ liệu về giải pháp xử lý đối vớiTVBT trên TTLKCK do phạm luật Phần Trăm thực hiện gia tài ký kết quỹ, vi phạm giới hạn vị rứa.

5. Dữ liệu liên quan đến hoạtrượu cồn bù trừ tkhô cứng toán thanh toán chứng khoán thù phái sinh của TVBT, NĐT.

Điều21. Báo cáo thống kê giám sát định kỳ

1. Trong vòng 10 ngày làm cho việcđầu tiên của tháng tiếp sau, TTLKCK tất cả trách nhiệm gửi các report định kỳmon cho UBCKNN gồm:

- Báo cáo về chuyển động xử lýphạm luật so với TVBT ( Mẫu số 06 Phú lục II);

- Báo cáo cung ứng thành viênbù trừ mất năng lực tkhô giòn toán ( Mẫu số 07 Phụ lục II).

2. Các báo cáo thời hạn quy địnhtại khoản 1 Như vậy được lập dưới hình thức vnạp năng lượng bạn dạng cùng tệp dữ liệu năng lượng điện tử (cóvận dụng lịch trình chữ cam kết điện tử).

Điều22. Báo cáo đo lường và thống kê bất thường

1. TTLKCK bao gồm trách rưới nhiệm gửiUBCKNN những báo cáo phi lý khi vạc hiện nay dấu hiệu vi phạm luật những luật pháp liênquan lại đến vận động cam kết quỹ, giới hạn vị vậy, bù trừ, tkhô nóng tân oán giao dịch chứngkhoán phái sinh.

2. Báo cáo bất thường gửiUBCKNN bên dưới hiệ tượng văn uống bạn dạng với tệp dữ liệu năng lượng điện tử trong vòng hai mươi bốn(24) giờ đồng hồ kể từ khi TTLKCK vạc hiện nay sự việc hoặc nhận được các báo cáo đề nghịchào làng báo cáo phi lý liên quan cho triệu chứng khoán thù tất cả dấu hiệu phi lý.

3. Đối cùng với báo cáo giám sátkhông bình thường, TTLKCK có trách nát nhiệm lập báo cáo, gồm ý kiến Đánh Giá với đề xuấtphương pháp cách xử trí theo thđộ ẩm quyền hoặc đề nghị xử lý trong ngôi trường hợp thừa quáthẩm quyền.

Điều23. Báo cáo giám sát theo yêu cầu

1. TTLKCK gồm trách nát nhiệm gửireport lúc nhận ra đề nghị bởi văn uống phiên bản của UBCKNN.

2. Báo cáo gửi mang lại UBCKNNnêu tại khoản 1 Điều này buộc phải được biểu thị bên dưới hiệ tượng vnạp năng lượng bản cùng tệp dữ liệunăng lượng điện tử theo ngôn từ cùng thời hạn UBCKNN từng trải.

ChươngIII

NGHĨA VỤ CỦACÁC ĐỐI TƯỢNG GIÁM SÁT

Điều24. Nghĩa vụ về đưa tin cùng giải trình theo kinh nghiệm của những tổ chứcvà cá nhân tsi mê gia giao dịch thanh toán hội chứng khoán thù, cung ứng dịch vụ thanh toán chứngkhoán

1. Tổ chức, cá nhân tsi mê giagiao dịch thanh toán chứng khoán, hỗ trợ các dịch vụ thanh toán giao dịch hội chứng khoán thù gồm nghĩa vụ cungcấp, cập nhật đúng lúc, không thiếu thốn, chính xác các đọc tin, tư liệu, dữ liệu điệntử liên quan mang lại ngôn từ đo lường giao dịch bệnh khoán thù theo từng trải củaUBCKNN, SGDCK, TTLKCK; giải trình theo những hiểu biết của UBCKNN, SGDCK đối với những sựbài toán liên quan mang đến giao dịch thanh toán bệnh khoán thù theo vẻ ngoài của pháp luật và thực hiệnra mắt lên tiếng theo pháp luật của pháp luật về bệnh khân oán và thị trường chứngkhoán thù trong những ngôi trường phù hợp dưới đây:

a) đổi chác hội chứng khoán củatổ chức, cá nhân là cổ đông Khủng theo biện pháp tại Điều 29 LuậtChứng khoán với Thông bốn số 155/2015/TT-BTC;

b) giao hoán chứng khoán củatổ chức triển khai, cá nhân với người dân có tương quan bao gồm ý muốn sở hữu cho tới nhị mươi lăm phầntrăm (25%) CP tất cả quyền biểu quyết, chứng từ quỹ của một tổ chức niêm yết,đăng ký thanh toán, quỹ đóng; giao hoán chứng khoán của tổ chức, cá nhân với ngườigồm liên quan đang sở hữu từ nhì mươi lăm Tỷ Lệ (25%) trở lên CP cóquyền biểu quyết, chứng từ quỹ của một tổ chức niêm yết, ĐK giao dịch thanh toán, quỹđóng theo công cụ trên khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán thù đãđược sửa đổi vì khoản 11 Điều 1 Luật sửa thay đổi, bổ sung một sốđiều của Luật Chứng khoán thù cùng các văn uống bản phía dẫn;

c) trao đổi triệu chứng khoán thù củamember Hội đồng quản lí trị, Ban kiểm soát và điều hành, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó TổngGiám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc Tài chủ yếu, Kế toán trưởng, Trưởng phòng tàichủ yếu kế tân oán, bạn nội cỗ của tổ chức triển khai niêm yết, đăng ký thanh toán, bạn nộicỗ của quỹ đại chúng niêm yết, người được ủy quyền chào làng thông tin cùng nhữngngười có tương quan theo cách thức tại Thông tư số 155/2015/TT-BTC;

d) Các Ngân hàng thương mạicung ứng hình thức mngơi nghỉ thông tin tài khoản chi phí đầu tư chi tiêu triệu chứng khân oán mang đến NĐT tất cả trách nhiệmđưa thông tin về số dư tài khoản tiền của doanh nghiệp theo những hiểu biết củaUBCKNN và những cơ quan bao gồm thđộ ẩm quyền theo khí cụ của pháp luật;

đ) Các Ngân hàng tính toán cótrách nát nhiệm cung ứng số liệu tương quan mang đến chuyển động đầu tư, giao dịch thanh toán chứngkhoán thù của quỹ đầu tư chi tiêu cơ mà bank tiến hành đo lường và tính toán theo yên cầu của UBCKNN vàcác cơ quan gồm thẩm quyền theo luật pháp của luật pháp.

2. Các tổ chức, cá nhân khitđắm đuối gia thanh toán bên trên TTCK gồm trách rưới nhiệm bắt tay hợp tác với UBCKNN, SGDCK, TTLKCKcơ quan gồm thđộ ẩm quyền theo luật của điều khoản Lúc được tận hưởng.

3. Trường phù hợp tổ chức, cánhân tđắm say gia thanh toán giao dịch hội chứng khân oán, cung ứng dịch vụ giao dịch thanh toán bệnh khoánkhông phối kết hợp, bắt tay hợp tác với những phòng ban vẻ ngoài trên khoản 2 Như vậy sẽ bị xửlý theo chế độ của lao lý.

Điều25. Nghĩa vụ của Trung chổ chính giữa lưu giữ ký Chứng khoán thù Việt Nam

1. Trong vòng 10 ngày có tác dụng việcthứ nhất của tháng TTLKCK có trách nhiệm gửi UBCKNN report thời hạn tháng gồm:

a) Báo cáo tình trạng cung cấp mãchứng khân oán (Mẫu số 01 Prúc lục II);

b) Báo cáo tình hình sửa lỗi,xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh tân oán, đào thải tkhô giòn toán (Mẫu số 02 Prúc lục II);

c) Thống kê giao dịch thanh toán chứngkhân oán chuyển quyền thiết lập ko qua hệ thống giao dịch của SGDCK (đến, tặng kèm, biếu,quá kế....) (Mẫu số 03 Phú lục II);

d) Báo cáo về lên tiếng vàtính danh tài khoản giao dịch thanh toán hội chứng khân oán của NĐT mnghỉ ngơi trên các cửa hàng chứngkhân oán (Mẫu số 04 Phụ lục II);

đ) Danh sách cổ đông phệ củanhững chủ thể ĐK bệnh khoán thù trên TTLKCK (Mẫu số 05 Phụ lục II).

Báo cáo định kỳ tháng quy địnhtrên điểm a, b khoản 1 Điều này được lập dưới hiệ tượng vnạp năng lượng phiên bản và tệp dữ liệuđiện tử (tất cả vận dụng công tác chữ ký kết điện tử). Riêng đối với report quy địnhtrên điểm c, d cùng đ khoản 1 Vấn đề này vận dụng cách thức gửi dữ liệu năng lượng điện tử.TTLKCK bao gồm trách nát nhiệm lưu giữ công bố sẽ báo cáo theo lao lý của pháp luật.

2. Báo cáo bất thường:TTLKCK có trách nhiệm gửi UBCKNN các report phi lý Lúc phân phát hiện nay lốt hiệuvi phạm luật những hình thức liên quan đến vận động sửa lỗi, lùi thời hạn thanh toán thù,thải trừ ko tkhô cứng toán thù thanh toán giao dịch, đưa quyền mua không qua hệ thống giaodịch, xác suất tải chứng khoán so với công ty đầu tư, cầm cố, biến hóa cài đặt chứngkhân oán, triển khai quyền; phạm luật của các member giữ cam kết bệnh khân oán, thànhviên bù trừ, các tổ chức triển khai, cá nhân áp dụng hình thức dịch vụ bởi TTLKCK hỗ trợ theo quy địnhcủa quy định.

Báo cáo phi lý gửiUBCKNN dưới hiệ tượng văn phiên bản với tệp tài liệu năng lượng điện tử trong khoảng nhì mươi bốn(24) tiếng kể từ thời điểm TTLKCK phát hiện nay vấn đề hoặc cảm nhận các báo cáo đề nghịchào làng thông báo bất thường liên quan mang lại chứng khoán thù bao gồm tín hiệu không bình thường.

3. Báo cáo theo yêu thương cầu:TTLKCK tất cả trách nhiệm gửi report khi nhận được thử dùng bởi văn uống bạn dạng của UBCKNNnhằm Giao hàng công tác làm việc thống kê giám sát. Báo cáo theo thử dùng gửi UBCKNN bắt buộc được thể hiệndưới hình thức vnạp năng lượng phiên bản cùng tệp dữ liệu điện tử theo ngôn từ cùng thời hạn UBCKNNthử khám phá.

4. TTLKCK gồm trách nát nhiệm lưugiữ lại thông báo sẽ báo cáo theo phép tắc của quy định.

5. Trường hòa hợp cần thiết,TTLKCK tiến hành báo cáo định kỳ hoặc phi lý theo đề xuất của Bộ Tài chủ yếu.

Điều26. Nghĩa vụ của TVGD, TVLK

1. Nghĩa vụ kết hợp triểnkhai công tác đo lường và thống kê của TVGD, TVBT

a) Păn năn phù hợp với UBCKNN,SGDCK, TTLKCK vào vấn đề triển khai công tác làm việc tính toán giao dịch thanh toán hội chứng khoán thù khiđược yêu thương cầu;

b) Pân hận phù hợp với UBCKNN trongbài toán mời NĐT cho làm việc với những đoàn soát sổ của UBCKNN tương quan đến cácgiao dịch thanh toán bao gồm dấu hiệu bất thường;

c) Trường thích hợp phạt hiện tại giaodịch phạm luật các giải pháp về chứng khân oán và Thị Phần hội chứng khân oán gồm trách nát nhiệmbáo cáo UBCKNN.

2. Nghĩa vụ report của TVGD

a) TVGD bao gồm trách nhiệm thựchiện tại chế độ report phục vụ công tác làm việc giám sát thanh toán bệnh khân oán vào phạmvi tính năng của mình gửi UBCKNN, SGDCK gồm:

- Báo cáo chu trình tháng:Trong vòng 05 ngày làm việc đầu tiên của mon, TVGD bao gồm trách nát nhiệm gửi SGDCKbáo cáo chu kỳ các tháng theo chủng loại tại Prúc lục III Thông tư này.

- Báo cáo bất thường: TVGDgồm trách nát nhiệm báo cáo UBCKNN, SGDCK trong khoảng hai mươi tứ (24) giờ kể từ khiphát hiện tại những giao dịch bao gồm dấu hiệu là các thanh toán giao dịch bị cnóng giải pháp tại Điều 9 Luật Chứng khoán.

- Báo cáo theo yêu thương cầu: TVGDbao gồm trách nhiệm gửi UBCKNN, SGDCK report theo những hiểu biết Lúc nhận được thưởng thức bằngvăn bạn dạng của UBCKNN, SGDCK. TVGD có nhiệm vụ report không thiếu thốn, chính xác cùng kịp thờitheo đúng câu chữ cùng thời hạn được thử khám phá bởi vnạp năng lượng phiên bản của UBCKNN, SGDCK.

b) Báo cáo chu kỳ, bất thườngvới theo tận hưởng nguyên lý trên điểm a khoản này được mô tả bên dưới hình thức vănbạn dạng với tệp dữ liệu điện tử (vào trường hợp phải thiết).

ChươngIV

ĐIỀU KHOẢN THIHÀNH

Điều27. Hiệu lực thi hành

Thông tứ này còn có hiệu lực hiện hành từngày thứ 8 mon 12 năm 2017 và sửa chữa Thông tư số 13/2013/TT-BTC ngày 25 tháng0một năm 2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về thống kê giám sát giao dịch thanh toán chứng khoán trênthị trường chứng khoán thù.

Điều28. Tổ chức thực hiện

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước,Sngơi nghỉ thanh toán giao dịch chứng khoán thù, Trung chổ chính giữa giữ ký hội chứng khoán thù Việt Nam, thành viênthanh toán, member bù trừ, tổ chức triển khai niêm yết, ĐK thanh toán, đơn vị quảnlý quỹ đầu tư triệu chứng khoán, đơn vị đầu tư chi tiêu hội chứng khoán thù và các tổ chức, cá thể cóliên quan Chịu trách rưới nhiệm thực hiện Thông tư này.

2. Việc sửa đổi, bổ sung,thay thế Thông tứ này vì Sở trưởng Bộ Tài thiết yếu quyết định. /.

Nơi nhận: - Văn uống phòng Chính phủ; - Vnạp năng lượng chống Trung ương cùng các Ban của Đảng; - Văn chống Tổng Bí thư; - Văn uống phòng Quốc hội; - Vnạp năng lượng phòng Chủ tịch nước; - Các Bộ, ban ngành ngang Sở, cơ sở thuộc Chính phủ; - Viện Kiểm tiếp giáp nhân dân buổi tối cao; - Tòa án nhân dân về tối cao; - HĐND, Ủy Ban Nhân Dân những thức giấc, tỉnh thành trực thuộc Trung ương; - Văn cơ quan chỉ đạo chống kháng tham mê nhũng Trung ương; - Kiểm toán thù đơn vị nước; - Công báo; - Website CP; - Cục Kiểm tra Văn uống phiên bản (Bộ Tư pháp); - Các đơn vị nằm trong Bộ Tài chính; - Website BTC, UBCKNN; - Lưu: VT, UBCK, (200b).

KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà

PHỤ LỤC I

BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH TẠI STại GIAO DỊCH CHỨNGKHOÁN(Ban hành cố nhiên Thông bốn số …../20…./TT-BTC ngày … mon … năm trăng tròn.. của Bộtrưởng Bộ Tài chủ yếu giải đáp Gigiết hại giao dịch hội chứng khoán thù trên thị trường chứngkhoán)

MẪU SỐ 01. BÁO CÁO TUẦN (SỔ LỆNH VÀ KẾT QUẢ GIAO DỊCH)

I. Dữ liệu báo cáo thịtrường: Thông tin chu trình trong ngày giao dịch theo hiện tượng trên khoản 2 Điều3 3 Thông tứ số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015.

Xem thêm: Xem Ngay 3 Cách Chuyển Tiền Qua Internet Banking Agribank Dễ Dàng

II. Sổ lệnh thanh toán cổphiếu/chứng chỉ quỹ/chứng quyền bao gồm bảo vệ trên SGDCK TPhường.HCM

TV

Ngày

Giờ đặt lệnh

Máy trạm nhập lệnh

Lệnh mua/bán

Số đồ vật từ bỏ lệnh

Chứng khoán

Kăn năn lượng đặt lệnh

Kăn năn lượng chưa khớp

Kăn năn lượng khớp lệnh

Tài khoản đặt lệnh

Giá đặt lệnh

Tình trạng lệnh

Giá trị lệnh

Loại lệnh (Nếu có)

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)

(13)

(14)

(15)

Ghi chú:

(1) Mã thành viên: tự 001, …, nnn.

(2) Ngày giao dịch: ngày/tháng/năm

(3) Thời gian nhập lệnh (số đầu tiên cùng 2 hoặc số sản phẩm công nghệ nhất: giờ; số trang bị 3 với 4: phút; 4 số cuối: giây)

(4) Máy trạm nhập lệnh của thành viên: số cuối: số sản phẩm công nghệ trường đoản cú thứ trạm; số đầu hoặc 2 số đầu: mã thành viên.

(5) Lệnh mua/phân phối trong số đó S/B: sell/buy hoặc B/M: bán/mua

(6) Số sản phẩm công nghệ từ lệnh nhập của thành viên: 4 số cuối tự 0001 mang đến 9999 theo đồ vật trường đoản cú thời gian

(7) Mã triệu chứng khoán

(8) Khối hận lượng đặt: số cổ phiếu

(9) Kân hận lượng chưa khớp: số cổ phiếu

(10) Kân hận lượng khớp lệnh: số cổ phiếu

(11) Tài khoản đặt lệnh

(12) Giá đặt lệnh: ngàn đồng/cổ phần

(13) Tình trạng lệnh: (M) Khớp/(O) không khớp/(X) hủy

(14) Giá trị khớp: nghìn đồng

(15) Loại lệnh: lệnh giới hạn/lệnh ATO/lệnh ATC

III. Sổ lệnh thanh toán cổ phiếu/chứng từ quỹtrên SGDCK Hà Nội

Ngày GD

Thời gian

Loại lệnh

TT

Số hiệu lệnh

Số tín lệnh gốc

CK

M/B

SL

Giá

Số lượng chờ khớp

Giá chờ khớp

SL khớp

SL hủy

SL loại bỏ

Đại diện giao dịch

Mã thành viên

Mã thị trường

Loại hình NĐT

TK NĐT

Lợi suất

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)

(13)

(14)

(15)

(16)

(17)

(18)

(19)

(20)

(21)

Ghi chú:

(1) Ngày giao dịch: ngày/tháng/năm

(2) Thời gian nhập lệnh (số đầu tiên cùng 2 hoặc số thứ nhất: giờ; số vật dụng 3 và 4: phút; 4 số cuối: giây)

(3) Loại lệnh

(4) Tình trạng lệnh

(5) & (6) Số tín hiệu lệnh với Số hiệu lệnh gốc

(7) Chứng khoán

(8) M/B (mua/bán)

(9) Số lượng đặt lệnh

(10) Giá đặt lệnh

(11) Số lượng chờ khớp

(12) Giá đợi khớp

(13) Số lượng khớp

(14) Số lượng hủy

(15) Số lượng các loại bỏ

(16) Đại diện giao dịch

(17) Mã Thành viên

(18) Mã thị trường

(19) Loại hình Nhà đầu tư

(20) Tài khoản Nhà đầu tư

(21) Lợi suất (áp dụng mang đến Trái phiếu)

IV. Kết trái khớp lệnh giao dịch cổ phiếu/chứngchỉ quỹ/triệu chứng quyền tất cả đảm bảo trên SGDCK TP..HCM

Số sản phẩm tự

Mã TV người mua

Mã TV bạn bán

STT nhập lệnh mua

STT nhập lệnh bán

Thời gian khớp lệnh

Ngày giao dịch

Máy trạm nhập lệnh mua

Máy trạm nhập lệnh bán

Loại hình NĐT mua

Loại hình NĐT bán

Mã hội chứng khoán

Khối lượng khớp

Giá

Tài khoản mua

Tài khoản bán

Giá trị khớp lệnh

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)

(13)

(14)

(15)

(16)

(17)

Ghi chú:

(1) Số vật dụng từ (1, …, n) khớp lệnh

(2) Mã Thành viên người tiêu dùng

(3) Mã Thành viên người bán

(4) Số máy từ bỏ nhập lệnh tải

(5) Số thứ tự nhập lệnh bán

(6) Thời gian khớp lệnh (số thứ nhất với 2 hoặc số sản phẩm nhất: giờ; số thứ 3 cùng 4: phút; 4 số cuối: giây)

(7) Ngày giao dịch: ngày/tháng/năm

(8) Máy trạm nhập lệnh thiết lập (số đại diện thay mặt giao dịch): số trước tiên cùng 2: mã thành viên; số cuối: số vật dụng từ sản phẩm công nghệ trạm của thành viên

(9) Máy trạm nhập lệnh phân phối (số đại diện giao dịch): số thứ nhất cùng 2: mã thành viên; số cuối: số thiết bị từ sản phẩm công nghệ trạm của thành viên

(10) Loại hình Nhà đầu tư cài đặt (Tổ chức, Cá nhân, Quỹ…)

(11) Loại hình Nhà chi tiêu phân phối (Tổ chức, Cá nhân, Quỹ…)

(12) Mã triệu chứng khoán

(13) Khối lượng khớp lệnh: cổ phiếu

(14) Giá khớp lệnh

(15) Tài khoản mua

(16) Tài khoản bán

(17) Giá trị khớp lệnh

V. Kết quả khớp lệnh giaodịch cổ phiếu/chứng từ quỹ tại SGDCK Hà Nội

Ngày GD

Thời gian

Số phiên

Số hiệu lệnh

SHL liên quan

Số xác thực lệnh khớp

TV bán

Đại diện giao dịch bán

NĐT bán

Mã CK

Số lượng khớp

Giá khớp

Mã thị trường

Thành viên mua

Đại diện GD mua

NĐT Mua

Hình thức GD

Lợi suất

Hình thức tkhô hanh toán

Trong/sau giờ

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)

(13)

(14)

(15)

(16)

(17)

(18)

(19)

(20)

Ghi chú:

(1) Ngày giao dịch: ngày/tháng/năm

(2) Thời gian khớp lệnh (số thứ nhất và 2 hoặc số vật dụng nhất: giờ; số trang bị 3 với 4: phút; 4 số cuối: giây)

(3) Số phiên khớp lệnh

(4) cùng (5) Số tín hiệu lệnh với Số tín lệnh liên quan

(6) Số chứng thực lệnh khớp

(7) Thành viên mặt bán

(8) Đại diện thanh toán giao dịch mặt chào bán

(9) Tài khoản Nhà chi tiêu cung cấp

(10) Mã triệu chứng khoán

(11) Số lượng khớp

(12) Giá khớp

(13) Mã thị trường

(14) Thành viên bên mua

(15) Đại diện giao dịch thanh toán mặt mua

(16) Tài khoản Nhà đầu tư mua

(17) Hình thức giao dịch

(18) Lợi suất (áp dụng cho Trái phiếu)

(19) Hình thức tkhô giòn toán

(20) trao đổi trong giờ đồng hồ hay sau giờ

VI. Kết quả thanh toán thỏathuận cổ phiếu/chứng chỉ quỹ /triệu chứng quyền tất cả bảo đảm/Trái phiếu trên SGDCKTP.HCM

(giao hoán thỏa thuận hợp tác Cổphiếu và chứng từ quỹ, Trái phiếu được lập thành từng bảng riêng)

Ngày giao dịch

Mã TV bán

Mã TV mua

Chứng khoán

Tài khoản bán

Tài khoản mua

Khối lượng đặt bán

Khối lượng đặt mua

Giá khớp

Kăn năn lượng khớp

Giá trị khớp

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

Ghi chú:

(1): Ngày giao dịch(ngày/tháng/năm)

(2)&(3): Mã thành viên(mua/bán)

(4): Mã CP, triệu chứng chỉquỹ Trái phiếu

(5) và (6) Tài khoảnbán/mua

(7) cùng (8) KL đặt bán/đặtthiết lập

(9) Giá khớp

(10) Kân hận lượng khớp

(11) Giá trị khớp

VII. Kết trái thanh toán thỏathuận cổ phiếu/chứng từ quỹ/Trái phiếu tại SGDCK Hà Nội

(Giao dịch trái phiếudoanh nghiệp lớn được lập thành từng bảng riêng)

Ngày giao dịch

Thời gian

Số hiệu lệnh

SHL liên quan

Loại lệnh

Tình trạng

TV bán

ĐDGD bán

NĐT bán

CK

M/B

Số lượng

Giá

TT

TV Mua

ĐDGD mua

NĐT mua

Hình thức thanh hao toán

Chu kỳ TT

Lợi suất

Số ĐT

Trong/sau giờ

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)

(13)

(14)

(15)

(16)

(17)

(18)

(19)

(20)

(21)

(22)

Bài viết liên quan